案件防控是一项长期而艰巨的任务，重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细化、成在长期不懈的坚持，构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障，着力打造银行强基固本、科学发展的基础。对此，我行2014年12月29日对全体员工在案件防控方面做了全面培训。
         一、坚持合规文化教育,把道德风险防范作为案件防控工作的重中之重。
        要以上级行各项经营理念、管理要求为重点，坚定不移地强化理念教育，持之以恒地强化规章制度教育和警示反思教育，使广大员工树立正确的世界观、 人生观、价值观，明白“能为、不能为”的界限，在办理每一笔业务、营销每一个客户时，都能首先想到“制度要求我怎样做”，真正让“指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度”入口、入脑、入心、入手，在全行形成“程序至上、合规为本、效益为重”的内控文化和“时时遵章、事事合规、自觉纠错”的合规文化。    
         二、坚持“五重”管理，抓住案件防控工作的重点。
       （一）、是高度关注对重要环节的管理。将上级行各项管理措施和要求，精细化落实到每一个部门、每一个层面、每一个环节。
       （二）是高度关注重要岗位的管理。不折不扣地落实重要岗位轮换、离岗审计、近亲“回避”制度，通过制度化、日常化的员工行为排查，管好一线柜员、会计主管、信贷人员、网点负责人等重要岗位人员。
       （三）是高度关注重要时段的管理。要充分发挥柜台实时监控系统、远程监控系统、等“监控体系”的功能，实现对重要时段、重要环节的“跨时空、全天候、零距离、无盲点”监控。对节假日、年末岁尾等易发生案件的时间和时段，及时提示风险，并加大值班、报告等管理力度。
       （四）是高度关注对自助机具的管理。定期不定期地加大巡查、检查，防控金融工具衍生风险。
       （五）是高度关注对重大交易的管理。利用反洗钱客户风险系统，加大对重大交易的实时监督，对提示的风险，及时跟踪，排除风险隐患。
         三、坚持制度落实，作为案件防控工作的重要手段。
       （一）是要认真抓好各项规章制度和管理要求的学习,提高执行规章制度和业务流程的主动性、自觉性和有效性。
       （二）是要建立落实各项规章制度的责任制，通过建立“岗位明晰、权责分明、管理有序、操作有规”的岗位责任体系，精细化地落实好各项规章制度和业务流程。
       （三）是要制订精细化的落实措施，使制度和管理要求的制订、分解、落实、检查、整改、反馈、评价等形成一个完整的、清晰的链条，使规章制度和管理要求的落实情况始终处于完全的掌控之中。
        四、坚持“思”、“行”结合，提高案件防控工作的敏锐力和执行力。
       （一）是着力提高职业敏锐力，不仅对本行发生的风险或案件，认真查找原因，弥补漏洞，对其他行出现的案件，也要组织学习，分析讨论，举一反三，引以为戒，采取相应的防范措施，避免同质同类案件的发生。
       （二）是开展对制度执行力的评价。要通过强化监督检查，从规范检查形式、规范检查内容、规范检查流程、规范检查发现问题的整改、规范对整改结果的督导等“五个规范”抓起，建立基础管理突击检查和常规检查、综合检查和专项检查相结合的长效机制，把各类问题消灭在萌芽状态。
        五、加强贷后检查的细度、广度和深度，提高贷后检查质量。
        1、要带着问题进行贷后下户检查，使每次检查都不失盲目性；
        2、要知道到企业如何进行贷后检查；
        3、要与企业各个级别、各个岗位的人员交流，要与税务等外围单位有关人员交流，多一些捕捉信息，从不同角度充分了解企业的经营管理及信誉情况；
        4、要定期到该企业的上游和下游企业去调查了解和调研，从侧面掌握其经营管理变化情况。